“金融鳄鱼”索罗斯在《索罗斯论索罗斯》一书中回顾说，1944年是他一生中最快乐的一年，“因为我从长辈那里学习了生存技能私募内参。这与我的投资生涯是不可避免的一样。” 作为犹太人，索罗斯从小就在“第二次世界大战”中经历了法西斯狩猎，童年时在恐惧和刺激中度过，并形成了独特的“生存技能”。他的父亲教给他一些有关生存技能的宝贵经验：“没关系 冒险，但是当您冒险时，请不要押注您的所有财产。” 在1992年的“庞德风暴”（Pound Storm）出名之后，他告诉记者：“我想生存，不愿承担破坏性的风险。”
华尔街的顶级短期投机商马丁。 Schwartz曾经做空SP500指数期货。 由于共和党大选的胜利，马丁的SP500股票期货指数迅速上涨。 Schwarz受到自己情绪的控制，他一路走低，直到最终限额增加，他当日的损失达到了创纪录的100万美元。
that那天晚上，在妻子和老师的指导下，他意识到：“只有关闭原始的空头头寸并回到无头寸的中立状态，您才能清楚地看到市场情况。 做空。这也违反了他自己的交易原则。移动平均线等指标表示买入信号。” 第二天，马丁能够果断地平仓并阻止损失。 Schwarz恢复了自己的理性，冷静地分析了市场，并弥补了当月的大部分亏损，仅留下57,000美元的亏损。
顶级投资大师认识到，在市场上亏损是交易的一个组成部分，关键是您有实力在明天继续交易。
不怕犯错误，最不喜欢拖延。
1987年10月19日，即股市崩盘的前一天，索罗斯量子基金的首席基金经理斯坦利（Stanley）。 Drakenmiller犯了一个令人难以置信的错误，从完全卖空的股票到完全是多头股票的130％，但他在月底仍然获利。 为什么？ 当他意识到自己错了时，他果断地在10月19日开盘后的第一个小时内关闭了所有多头头寸，并反手做空。 能够毫不犹豫地承认错误并果断地做出反应的能力是伟大交易者的标志。
Ri由赖利·海特（Riley Haite）管理的投资基金，在华尔街被称为“风险管理大师”，始终保持极低的损失率。 该公司的回报率每年增长30％以上，并且每年结算一次。 最低的年份也赚了15％。 如果结算期为连续12个月，则损失将不超过计划的1％。 在高风险期货业务中很少见。 Riley Haite从三个角度分析风险：面对风险，控制风险和避免风险。 所谓面临的风险就是立即处理风险，不要拖延。 投资行业有一个行话：“不要害怕错误，最不要担心延误。”
就风险控制而言，Riley Haite认为，无论您了解多少和有多确定，总是有可能犯错，因此请随时做好准备。 因此，风险控制必须严格，绝对风险和控制风险，更重要的是主动回避风险，莱利·海特的方针是平稳中求增长，波涛汹涌的市场，虽然是很多人期待的机会，但并非理想的投资对象，当你把握不好就变成是无限的。所以“宁愿错过机会，亦不想去冒不必的风险。”莱利·海特的心得归结成两句话：1、你如果不赌，就不可能会赢。2、你如果把筹码全输光了，就不可能再赌。
期货、股票、外汇市场成功的人都是只有3%，其中的顶尖大师都有一个共性，就是尤其注意风险控制，坚决止损。相较之下，绝大部分投资者在小亏5%、10%时没有止损，当亏损逐步扩大到20%、30%、50%时就更舍不得止损了。所以你要想成为一个成功的投资者，就一定要遵循“风险控制”原则，绝不要“爱上”你的亏损。
鳄鱼原则
成功的操盘手都遵循简单的交易原则——“鳄鱼原则”。该原则引自鳄鱼的吞噬方式：被咬的猎物越挣扎，鳄鱼的收获就越多。如果鳄鱼咬住你的脚，它等待你的挣扎。如果你用手帮忙挣脱你的脚，则它的嘴巴会同时咬住你的脚与手臂，你越挣扎，便咬得越多。所以，万一鳄鱼咬住你的脚，你唯一生存的机会就是牺牲一只脚，壮士断脚。当你在市场中被套，唯一的方法就是马上止损，无论你亏了多少，你越是加码就将套得越多。
