证券业的基本概念及其分类
证券
是用于证券持有人享有某些特定权益的证明西山煤电股票。 股票，债券，本票，汇票，支票，保险单，存款单，借方票据，提货单等各种文件都是证券。 根据证券的不同性质，证券可以分为两类：有价证券和有价证券。
有价证券可以分为以下三种：
（1）资本证券，例如股票，债券等；
（2） 货币证券，包括钞票，票据，支票等；
（3）财产证券，例如货运单，提单，仓库收据等。凭证证券是无价证券，包括定金收据 ，借据，收据等。
有价证券
是具有一定面值的所有权或债务证明，证明持有人有权获得一定的收益。 时间，并且可以自由转让和交易，通常称为证券。 主要形式是股票和债券。 其中，债券可分为公司债券，国家政府债券和房地产抵押债券。 有价证券没有价值，但由于它们可以为持有人带来一定的股息或利息收入，因此可以在证券市场上自由交易和流通。
证券行业
是从事证券发行和交易服务的专业行业。 它是证券市场的基本要素之一。 主要业务活动是沟通证券需求者和供应商之间的直接联系，为两方之间的证券交易提供服务，促进证券发行和流通的有效执行，并维护证券市场的秩序。 它主要由证券交易所，证券公司，证券协会和金融机构组成。
证券公司
是经证券管理机构批准的证券市场证券发行机构，也是证券交易，自营证券交易以及证券还款和金融机构的机构 支付股息和其他业务。 它主要由法人实体组成。 证券公司可以分为两类。 一种是证券发行市场上的证券公司，属于证券承销商； 另一个是证券流通市场上的证券公司，属于证券经纪人。 证券经纪人可以分为两种类型：证券交易所的证券公司和场外市场的证券公司。
证券经纪人
是一家证券公司，充当客户购买和出售证券的代理，并且是证券投资者参与证券市场的中介。 证券经纪人的利润来源是从委托证券交易的投资者那里收取的佣金收入，称为佣金，而各国通常对佣金收入都有一定的规定。 证券经纪人在证券投资方面具有丰富的专业知识和经验，他们拥有广泛的信息来源，并且效率很高。 普通投资者对证券市场了解甚少，投资金额小，无法直接进入证券交易市场。 一种理想的方式。
证券市场
证券商品交易市场是股票，公司债券和政府债券等证券的交易场所。 证券交易通过发行各种证券来组织和吸收长期资金，并提供政府和企业所需的财政资金和长期资金。 它特别包括证券发行市场和证券。，且两者均由各自的发行市场和流通市场构成。
证券交易所的业务范围
主要包括：
①组织管理上市证券；
②提供上市证券集中交易的场所；
③办理证券集中交易的清算交割；
④提供集中交易的上市证券的交易信息；
⑤对证券商进行管理，制定上市证券交易规则（采取自律式证券管理体制的国家）；
⑥办理集中证券过户；
⑦证券市场管理部门许可或委托的其他证券业务。
证券经纪人
指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人两美元经纪人与债券经纪人。
①佣金经纪人
佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。
②两美元经纪人
两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只在佣金经纪人的委托，从事证券买卖。
③债券经纪人
债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。
证券发行公开原则
是企业、金融机构和政府发行债券、股票等人价证券所应遵循的基本准则之一。所谓证券发行的公开原则是指有价证券的发行主体在发行证券时，必须按规定将其发行情况及其财务经营状况等向投资者公布。它的范围：主要是特定投资人和社会公众。发行公开原则的确定，是为了保护投资者的利益。
证券发行注册
是政府主管部门对公司发行证券的审核和管理制度之一。即发行人在发行证券以前，必须向主管机关申请注册，并提交公开说明书、公司章程以及经注册会计师审核的财务报表等文件。经证券主管机关审核债券方可发行的一种制度。在证券发行注册中，公开说明书是一个主要组成部分，其内容必须真实并完全公开，否则要负民事或刑事责任。这样规定的目的，主要是为了保护投资者的合法权益。
公开招股说明书
公开发行和出售其证券的公司向证券购买人说明该公司财务状况和发行证券的数量、价格的正式印刷文件。该说明书应当尽可能全面和详尽，以便投资人能够对发行公司的情况做必要的了解，并据以做出是否投资的决定，其内容除对发行涉及的基本问发发行种类、数量、价格、股东权益、起止日期、认购方法等做出明确规定外，还须详细介绍公司的历史沿革、组织设置、经营内容、近年的财务状况等情况。我国《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》对招股说明书有明确的内容和格式的要求。
上市公告书
是指上市公司按照证券法规和证券交易所业务规则的要求，于其证券上市前，就其公司自身情况及证券上市的有关事宜，通过证券上市管理机构指定的报刊向社会公众公布的宣传和说明材料。上市公告书的内容应包括下列事项：①证券获准在交易所交易的日期和批准文号；②证券发行情况；③公司创立大会或股东大会同意公司证券在证交所交易的决议；④公司董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证券情况；⑤公司近三年或成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的溢利预测文件；⑥证券交易所要求载明的其它事项。
证券承销合同
由证券发行者与证券承销者双方签订的、确立各自权利义务须共同遵守的协议。也称证券承销协议。其主要内容包括：承销方式，承销总额，承销费用，承销起止日期，证券交接和款项交割日期，剩余证券的退还方法，违约责任，其他需约定的事项等。
包销
承销商与发行公司商定发行底价签定销协议书，然后组织力量在证券市场以某种方式进行销售。如果证券不能全部销完，所余的未售出部分就作为资产归承销者所有或任其降价出售，自行承担损失。对承销者来说，包销所获丰厚，但风险很大，所以，在新发证券数额较大时，一般由几家承销人组成包销份额、包销收费水平、承担风险的方式等有多种确定方式。在国际证券市场中，银团包销方式最常见。
